時(shí)隔2個(gè)月，光大證券又遭監(jiān)管點(diǎn)名，這次指向其分公司及營(yíng)業(yè)部。8月1日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告對(duì)光大證券股份有限公司云浮新興荔園路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“荔園路證券營(yíng)業(yè)部”）、光大證券廣東分公司以及公司原負(fù)責(zé)人、員工出具罰單，總計(jì)6張罰單。值得一提的是，年初以來(lái)，光大證券屢屢受罰，多業(yè)務(wù)被監(jiān)管關(guān)注。有業(yè)內(nèi)人士表示，罰單頻出或能反映出券商的現(xiàn)實(shí)情況，可能存在部分員工為利益降低標(biāo)準(zhǔn)的情況。光大證券下一步工作應(yīng)更多聚焦于企業(yè)文化的培養(yǎng)、正確價(jià)值觀引導(dǎo)，培育良好的行業(yè)信用體系。
罰單“纏身”
(資料圖)
一日之內(nèi)，光大證券連收6張罰單。8月1日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱，荔園路證券營(yíng)業(yè)部存在原負(fù)責(zé)人張林開及員工李國(guó)新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；員工葉賢升存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問(wèn)題、提供答復(fù)口徑等情形；此外，未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)等違規(guī)事項(xiàng)。
綜上，廣東證監(jiān)局認(rèn)為上述情況反映荔園路證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。廣東證監(jiān)局責(zé)令荔園路證券營(yíng)業(yè)部自該決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。
相關(guān)責(zé)任人張林開、李國(guó)新、葉鎮(zhèn)華均被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選，葉賢升則遭監(jiān)管出具警示函。另外，光大證券分公司也難逃其責(zé)，廣東證監(jiān)局表示，光大證券廣東分公司對(duì)上述違規(guī)負(fù)有直接管理責(zé)任，故對(duì)其出具警示函。
對(duì)于上述情況，光大證券回應(yīng)北京商報(bào)記者稱，公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對(duì)相關(guān)人員的調(diào)查問(wèn)責(zé)。同時(shí)，公司將引以為鑒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。
除營(yíng)業(yè)部出問(wèn)題外，光大證券在投行保薦業(yè)務(wù)上也不太平，年初以來(lái)更密集被點(diǎn)名。6月6日，江蘇證監(jiān)局就發(fā)文指出光大證券作為蘇州納芯微電子股份有限公司和無(wú)錫帝科電子材料股份有限公司首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中存在多項(xiàng)問(wèn)題。同月，光大證券還因在四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行中存在多方問(wèn)題，被交易商協(xié)會(huì)予以嚴(yán)重警告并責(zé)令整改。2月20日，光大證券作為北京贏鼎教育科技股份有限公司的主辦券商，同樣因持續(xù)督導(dǎo)期間違規(guī)遭上海證監(jiān)局出具警示函。
彼時(shí)，光大證券曾部分回應(yīng)稱，關(guān)于公司2020年“四平城投”債融項(xiàng)目收到自律處分的決定，公司高度重視，對(duì)相關(guān)問(wèn)題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發(fā)生類似問(wèn)題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人將進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。
需培育良好的行業(yè)信用體系
那么，對(duì)于一家券商而言，罰單不斷可能有何影響？在深圳中金華創(chuàng)基金董事長(zhǎng)龔濤看來(lái)，罰單頻出或能反映出券商現(xiàn)實(shí)情況，市場(chǎng)低迷、競(jìng)爭(zhēng)壓力等因素可能導(dǎo)致部分員工為利益降低標(biāo)準(zhǔn)。如何提升公司整體合規(guī)性是擺在券商面前的一道難題，畢竟公司是否違規(guī)一定程度上也會(huì)影響其聲譽(yù)及客戶信任度。
從上半年表現(xiàn)來(lái)看，光大證券業(yè)績(jī)已有回溫。7月27日，光大證券發(fā)布2023年半年度業(yè)績(jī)快報(bào)表示，上半年其實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入、歸母凈利潤(rùn)分別同比增長(zhǎng)15.09%、13.67%。而回顧一季度報(bào)告，公司營(yíng)業(yè)收入雖同比增長(zhǎng)26.09%，但具體來(lái)看，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入、資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入分別同比減少39.46%、33.02%。
值得一提的是，上半年，光大證券還撤銷了旗下北京大興、威海海濱北路、云浮建設(shè)北路3家證券營(yíng)業(yè)部。在中國(guó)地方金融研究院研究員武忠言看來(lái)，撤銷證券營(yíng)業(yè)部可能是公司出于運(yùn)營(yíng)成本與收益權(quán)衡考量。券商在業(yè)績(jī)及成本的雙重壓力下，撤銷運(yùn)營(yíng)能力不佳的營(yíng)業(yè)部。此外，公司也可能在優(yōu)化業(yè)務(wù)布局，調(diào)整資源配置，順應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型整合優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置。
龔濤則直言，對(duì)于一家分布多省、擁有200多家營(yíng)業(yè)部的機(jī)構(gòu)，撤銷或增加幾個(gè)營(yíng)業(yè)部并不特別，券商考慮撤銷或增加營(yíng)業(yè)部的主要原因是效費(fèi)比，連續(xù)虧損且不能翻身的營(yíng)業(yè)部必然被淘汰。整體來(lái)看，光大證券一季度營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)主要受市場(chǎng)影響，而在部分業(yè)務(wù)收入下滑的情況下，光大證券還應(yīng)推進(jìn)穩(wěn)定自身員工團(tuán)隊(duì)素質(zhì)，下一步其工作應(yīng)更多聚焦于企業(yè)文化的培養(yǎng)、正確價(jià)值觀引導(dǎo)，此外，培育良好的行業(yè)信用體系也起到至關(guān)重要的作用。
北京商報(bào)記者 劉宇陽(yáng) 郝彥
